E Point Perfect
Law \ Legal

企业合规丨银行从业人员涉刑案件新动向及风险防范建议


作者:韩旸

近年来,国家在防范和处置金融风险、整顿金融乱象方面持续发力。在一系列专项行动中,部分银行金融机构在公司治理及业务开展等方面存在的不规范问题被进一步深挖。随着“严肃追责”和“追赃挽损”的同步推进,相当一部分从业人员受到问责,其中亦不乏被追究刑事责任的情况。

本轮行业整治中从业人员所涉及的刑事案件,无论是行为类型、涉案金额上,还是责任主体、责任后果上,均呈现出一些不同以往的特点。同时,司法实践中此类案件涉及的罪名、罪数认定等问题往往较为复杂,甚至颇有一定争议,我们认为值得关注。本文将围绕上述话题展开讨论,探究银行从业人员涉刑案件最新动向,并就银行合规建设工作提出相应建议,相关内容仅供与业内同仁交流探讨,不作为正式法律意见使用。

阅读更多



Source link

Related posts

聚焦碳交易(下):碳排放权交易概况及交易详解

Dawn Zuniga

《资管新规》在司法实践中的运用:规则概览与监管要义

Dawn Zuniga

Tenth Circuit Adopts “Reasonable Consumer” Standard to Determine Materiality Under FDCPA

Dawn Zuniga

Swedish agency defends raw milk stance

Dawn Zuniga

Vineyard Losses From Wildfires – A Smoky Wine Is Very Different Than Smoke Damaged Wine

Dawn Zuniga

Blogs in Open Legal Blog Archive Publishing 8,000 Posts Per Month

Dawn Zuniga